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OBJECTIFS :

- Améliorer la surveillance de la gestion du risque de blanchiment-financement du terrorisme en lien avec les attentes accrues du superviseur
- Mieux intégrer la LCB-FT dans le dispositif existant de maîtrise des risques dans un souci de synergie
- Intégrer des bonnes pratiques de place

PUBLIC CONCERNÉ :

Toutes personnes concernées dans les banques et entreprises assimilées, les compagnies d'assurances et entreprises assimilées, notamment :
- Responsable de département ‘sécurité financière’ ou d’une direction ‘conformité’
- Responsable et collaborateur de la fonction ‘contrôle permanent’ N2
- Auditeur de contrôle périodique
- Directeur des risques ou dirigeant effectif souhaitant optimiser le dispositif de contrôle interne et de maîtrise des risques

FORMATEURS :

Chandara Ok, Conseiller expert en Conformité et Contrôle Interne

MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES

ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"

FORMATION - Programme

Introduction

Appréhender le cadre réglementaire et le renforcement de la lutte contre le blanchiment et le FT
- Cadre réglementaire LCB-FT : la vision ‘risques’ et les risques associés
- Modifications de l’arrêté de novembre 2014 sur le contrôle interne
- Attentes accrues du superviseur pour la banque et l’assurance

Intégrer la LCB-FT dans le dispositif d’ensemble de contrôle interne et de risques de l’établissement
- Gouvernance des risques et partage des rôles au sein des fonctions clés
- Mesures préventives des risques de non-conformité et LCB-FT
- Mesures correctives des risques de non-conformité et LCB-FT

Cartographier les processus et analyser les risques LCB-FT dans une approche coordonnée
- Articulation  des processus opérationnels utilisés par la LCB-FT
- Politiques et structure de produits ou d’activités
- Méthodologie de cotation du risque de non-conformité LCB-FT en relation avec le risque opérationnel

Maintenir le lien entre cartographie des risques et contrôle permanent
- Cotation du dispositif de maîtrise des risques (DMR)
- Granularité de la cartographie des risques et plan de contrôle de 2nd niveau

Assurer le contrôle permanent de 2nd niveau de la LCB-FT  
- En continu : sur le contrôle normalisé et informatisé
- En périodicité régulière : surveillance des processus opérationnels et de traitement des alertes
- Démarche, formalisation et documentation des contrôles permanents
- Identification, élaboration et suivi d’actions correctives utiles avec les métiers

Impliquer les dirigeants et les métiers
- Fixation du niveau d’acceptation des risques
- Reporting aux comités de l’exécutif et de la surveillance
- Contrôle permanent de 1er niveau structuré et robuste

Autres points et perspectives
- Synergies entre LCB-FT et lutte contre la fraude
- Outils S.I. actuels pour la LCB-FT et arrivée de nouvelles technologies
- Environnement bancaire perturbé et en mutation : quelles conséquences pour le contrôle interne ?

Exemples en séance et cas pratiques

TARIFS:

2200 euros HT

DURÉE :

2 jours (en présentiel ou classe virtuelle)

PRÉREQUIS :

Disposer d’une expérience pratique au sein d’une fonction clé : sécurité financière, conformité, contrôles/audit, gestion des risques.

TAUX DE SATISFACTION :

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