Renforcer l’impact des contrôles permanents ou périodiques en améliorant la rédaction des constats et actions correctives

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1- Rappeler le cadre réglementaire, les attentes de l’ACPR et la complémentarité permanent/périodique :
Eventail des risques à contrôler et attentes du superviseur ACPR
Missions et complémentarité entre contrôles permanents et périodiques

2- Comprendre que les contrôles participent à un dispositif global de contrôle interne / maîtrise des risques :
En déploiement de la stratégie et des objectifs ‘risques’ de l’entreprise
Par rapport aux dispositifs préventifs et aux dispositifs correctifs

3- Organiser et cibler le contrôle permanent de 2^nd niveau et le contrôle périodique de 3^ème niveau :
Par rapport aux métiers, au 2^nd niveau ou aux risques et objectifs de l’entreprise/du groupe
Structuration de plan annuel ou pluriannuel de contrôle et choix des axes d’analyse

4- Obtenir des résultats différents selon des typologies de contrôle, préciser des points méthodologiques :
Des typologies de contrôle différents pour des besoins différents
Choix des points contrôles, périmètre et échantillon à contrôler, utilisation de KPI / KRI

5- Identifier et rédiger des constats pertinents, compris par les métiers
Actions sur les causes vs actions sur les effets ; volumétrie et arbitrage
Détermination de constats structurants, par rapport à la non-conformité, aux risques ou à la cible
Rédaction avec une argumentation structurée ; emploi de maquettes de restitution type

6- Formuler et calibrer des actions correctives entraînant une appropriation par les métiers
Rédactions d’objectifs ou d’actions
Contribution des métiers et recherche de consensus ; emploi de maquettes de support type
Calibrage du périmètre, délais, responsabilités et évolution dans le temps

7- Structurer un système clair de cotation-notation et communication avec les décideurs
Cotation des risques, de la maîtrise et des actions correctives en lien avec la cartographie des risques
Reporting et communication vers les instances de gouvernance pour obtenir leur appui

8- Anticiper les évolutions technologiques, l’approche et les outils de contrôle de demain

Illustrations et exemples pratiques à chaque étape, documents et maquettes ‘type’
Etude de cas pratiques, ex : entrée en relation, financement, protection de la clientèle ou étude de situations proposées par les participants