Certification recensée à l'inventaire de la CNCP (Commission Nationale de la Certification Professionnelle) sous le N°2384
Taux de réussite : 100%
Rappel des références réglementaires et des pratiques déplace
International : Bâle II-III / CRD III-IV
France : les attributions de l’arrêté du 3 novembre 2014
Contrôle permanent vs contrôle périodique, contrôle permanent vs filière risques
Comprendre le cadre du contrôle interne et définition de la cible
Analyse de l’offre, le modèle d’activité et le mode d’organisation
Grille de lecture du dispositif de contrôle interne en place
Identification des processus et des familles de risque
Organiser et accompagner les travaux du contrôle permanent de 1er niveau
Calibrage et validation des contrôles de 1er niveau à réaliser par les métiers
Formalisation, restitution et exploitation des contrôles effectués
Détection d’anomalies, actions correctives et mise à jour des procédures
Réaliser les contrôles permanents de 2nd niveau
Plan annuel de contrôle permanent de 2nd niveau et interactions avec la cartographie des risques
Typologies de contrôle de 2nd niveau
Rédaction de fiches et de rapports de contrôles, restitution des travaux
Actions correctives et mise à jour des procédures
Domaines d’exercice du contrôle permanent
Le contrôle des opérations bancaires
Le contrôle comptable
Les achats et les frais généraux
Les ressources humaines
La sécurité du système d’information (examen des progiciels de marché)
Le contrôle du risque de crédit et du risque de marché
Le contrôle du risque de fraude
Cas particulier du contrôle du risque de blanchiment / financement du terrorisme / embargos
Communication avec le superviseur et les organes de direction
Disposer des clés pratiques pour organiser et mettre en oeuvre un dispositif de contrôle permanent efficace