Indicateurs clés, analyse de scénarios et bonnes pratiques de la gestion du risque opérationnel

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Premier jour: Cadre d’analyse et appétit pour le risque

Session 1: Cadre d’analyses de la gestion des risques opérationnels (GRO)

Définition et caractéristiques du risque opérationnel
Quelques cadres de risque: ISO, COSO, grandes banques et compagnies d'assurance
Trois lignes de défense et trois niveaux de gestion des risques opérationnels: stratégique, tactique, dynamique
Changements régulation dans les risques opérationnels
La pyramide GRO: à quel niveau êtes-vous?

Travail de groupe: définissez et discutez le niveau de maturité de votre GRO.

Session 2: Identification des risques

Outils et techniques d'identification des risques
Expositions et vulnérabilités
La roue du risque
Echelle de risque et test de stress inversé
Registre des risques: établir une liste
Connectivité des risques: réseau de risques

Exercice de classe: identifiez vos risques et commentez leurs interconnections

Session 3: Appetit pour le risque

Lignes directrices de l'industrie sur l'appétit pour le risque
Structure et mode d’expression de l’appetit pour le risque
Énoncés sur la propension au risque: caractéristiques et exemples
L'appétit du risque en cascade: ARC et indicateurs

Discussion en classe et exercices: Formuler des déclarations d'appétit de risque et de tolérance pour deux de vos principaux risques

Session 4: Auto-évaluation des risques et des contrôles (ARC)

Définition et règles applicables aux ARC
Outil: Matrice d'impact / probabilité: formes et définitions
Utilisation et choix lors de la définition des ARC: cas extrêmes ou cas médians
Notation des risques: quand et comment
Analyse des scénarios: alignes sur les ARR

Exercice: Mettre en évidence et évaluer vos principaux risques avant et après les contrôles.

Deuxième jour: Principaux Indicateurs de risques et rapportage d’information

Session 1: Identification et rapportage des principaux indicateurs de risques clés

Caracteristiques des indicateurs de risque cles
Indicateurs de performance, de risque et de controles : definitions et usages
Une typologie des indicateurs de risques clés
Identification des facteurs de risque

Étude de cas: exemples d’indicateurs de risques clés et de facteurs de risque par activité

Session 2: Analyse des causes racines et conception des contrôles

Typologie et causes des erreurs humaines
Comprendre et traiter les causes de l'erreur humaine
Contrôles efficaces ou illusoires
Analyse des causes profondes: méthode et avantages
Suivi des échecs communs et des schémas systématiques
Prévention par la conception

Exercice: analyse de la cause profondes pour l'identification d’indicateur de risques

Session 3:  Structure et gestion des indicateurs de risque

Structure des indicateur : fréquence, seuils, rapportage et gouvernance
Methodologie étape par étape
Utiliser et ameliorer l’existante
Aggréger et présenter les résultats
Valider l’information

Travail de groupe: identifier et concevoir vos propres indicateurs de risque

Session 4 : Collecte et analyses des données d’incidents

Questions actuelles sur les pertes de données: le point de vue du régulateur
Caractéristiques des données: pertes recurrentes et grands evenements
Règles d'or du reporting des risques
Traiter les données et extraire l’information
Formes et gouvernance du rapportage des risques

Mise en relief  des meilleures pratiques, discussion en groupe et partage d’expériences.

Troisième jour: Risques émergents, analyse de scénarios, et culture du risque

Session 1:  Identification des risques émergents

Risques émergents
que nous connaissons deja ?
qu'ignorons-nous ?
que nous devrions savoir ?

Session 2: Analyse et planification des scénarios

Étapes et gestiom de l'analyse de scénarios
S'attaquer aux biais comportementaux dans l'évaluation des scénarios
Pratiques de l'industrie et listes de scénarios
Évaluer les probabilités d'événements rares
Agir sur l'analyse des scénarios

Exemples d'industrie et partage d’'expérience + exercice en classes

Session 3: Mettre en œuvre une culture du risque : une méthode

Definir la culture de risque
Influencer les comportements-cles
Conditions requises: volonté et capacité
Culture du risque: : Définir - Inspirer - Supporter - Former - Renforcer - Évaluer
Évaluer la culture du risque

Travail en groupe: Planifiez votre propre changement de culture de risques

Conclusion :

Qu'avez-vous appris?
De quoi vous souviendrez-vous?
Que mettrez vous en place ?