OBJECTIFS :
- - Connaître les points clés en matière de déontologie et d’éthique par rapport à la réglementation et aux pratiques de place
- Identifier les principaux risques (corruption, abus de marché, conflits d’intérêts, devoir de conseil, intégrité…)
- Connaitre les points clés d’un dispositif de prévention
PUBLIC CONCERNÉ :
Tous les collaborateurs d’un établissement financier
MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES
ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"
FORMATION - Programme
1- Rappel du cadre réglementaire
Pour les activités bancaires
Pour les activités de services d’investissement
Risque de non-conformité dans la banque
2- Les principaux risques de manquement (mise en avant à l’aide d’exemples)
Corruption
Abus de marché
Délit d’initié
Conflits d’intérêts
Devoir de conseil
Réputation
Confidentialité
Connaissance du client
Abus de faiblesse
Intégrité
Usage des moyens professionnels à des fins privées
3- Rappels des points clés à respecter
Gouvernance et prise de décision
Chinese wall
Enregistrements
Devoir d’alerte
4- Mission du déontologue
5- Points divers & questions-réponses
⇒ La démarche pédagogique inclut un QCM en fin de session.
TARIFS:
590 euros HT (dégressif en fonction du nombre de personnes à former)
DURÉE :
1/2 journée
PRÉREQUIS :
Aucun
TAUX DE SATISFACTION :
Il n'y a pas encore de taux de satisfaction sur cette formation
