Ethique et déontologie dans les services financiers

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1- Rappel du cadre réglementaire
Pour les activités bancaires
Pour les activités de services d’investissement
Risque de non-conformité dans la banque

2- Points clés à respecter
Gouvernance : les organes dirigeants
Gouvernance : les instances de décision
Conflit d’intérêt
Chinese wall
Politique de cadeaux
Politique de rémunération
Enregistrements
Devoir d’alerte

3- Mission du déontologue
En matière de préservation des intérêts de l’établissement
En matière de préservation des intérêts des clients
Relations internes

4- Revue du dispositif cible
Encadrement de l’activité
Formation et sensibilisation
Actions de surveillance

5- Mise en pratique : Mise en œuvre dans un établissement financier
Préparation individuelle
Correction collective et identification des points clés