Coter, cartographier et contrôler les risques de non-conformité et LCB-FT

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1- Reposer le contexte réglementaire et les périmètres de non-conformité
Rappel du processus réglementaire et points clés de la réglementation
Périmètre des risques de non-conformité en France
Rôle et responsabilités de la fonction ‘conformité’ et liens avec les autres fonctions clés

2- Cartographier et contrôler au sein du dispositif de contrôle interne multirisques
Un seul dispositif cohérent pour maîtriser tous les risques
Un modèle de cartographie adapté aux objectifs recherchés
Un contrôle permanent composé d’un 1er et 2nd niveau : bonnes pratiques

3- Adopter des méthodologies structurantes pour cartographier et contrôler
Recherche de connaissance des activités et des processus opérationnels
Cotation du risque de non-conformité vs cotation du risque opérationnel
Cotation du dispositif de maîtrise des risques (DMR)

4- Réaliser une cartographie des risques de non-conformité avec des modèles type
Travaux préparatoires, choix des axes d’analyse et granularité
Déroulement de l’exercice sur le terrain et relations avec les métiers
Exploitation des résultats et mise à jour
Présentation des résultats aux dirigeants

5- Dérouler un processus de contrôle permanent de 2nd niveau structuré et efficace
Elaboration du plan de contrôle de 2nd niveau et des programme de travail
Réalisation des contrôles et typologies de contrôle
Restitution et élaboration d’actions correctives utiles avec les métiers
Suivi et mise à jour des actons correctives
Restituer et communiquer avec les dirigeants

6- Impliquer les dirigeants
Fixation du niveau d’acceptation des risques
Reporting aux comités de l’exécutif et de la surveillance

⇒ Présentation d’exemples concrets tout au long du stage et réalisation de cas pratiques