Ethique et déontologie dans les services financiers (pour tous les collaborateurs)

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1- Rappel du cadre réglementaire
Pour les activités bancaires
Pour les activités de services d’investissement
Risque de non-conformité dans la banque

2- Les principaux risques de manquement (mise en avant à l’aide d’exemples)
Corruption
Abus de marché
Délit d’initié
Conflits d’intérêts
Devoir de conseil
Réputation
Confidentialité
Connaissance du client
Abus de faiblesse
Intégrité
Usage des moyens professionnels à des fins privées

3- Rappels des points clés à respecter
Gouvernance et prise de décision
Chinese wall
Enregistrements
Devoir d’alerte

4- Mission du déontologue

5- Points divers & questions-réponses

⇒ La démarche pédagogique inclut un QCM en fin de session.