OBJECTIFS :
- Connaître les points clés en matière de déontologie et d’éthique par rapport à la réglementation et aux pratiques de place.
- Intégrer les obligations de la loi Sapin II au sein du dispositif de contrôle interne.
- Arriver à encadrer les aspects « comportementaux » des collaborateurs en complément des procédures bancaires.
- Elaborer des règles de conduites professionnelles notamment face aux principaux risques (corruption, abus de marché, conflits d’intérêts, devoir de conseil, intégrité…)
PUBLIC CONCERNÉ :
- Managers et collaborateurs conformité / déontologie
- Managers de services commerciaux et opérationnels
- Managers et collaborateurs RH
MODALITÉS D'ACCÈS AUX PERSONNES HANDICAPÉES
ERI Institute organise toutes ses formations dans des établissements de 5ème catégorie répondant à la politique "Accessibilité Handicap"
FORMATION - Programme
1- Introduction et définitions
2- Rappel du cadre réglementaire
Activités bancaires et de services d’investissement
Périmètre de risque de non-conformité dans la banque
3- Mesures spécifiques communes
Conflit d’intérêt et « chinese wall »
Politique de cadeaux
Politique de rémunération
Enregistrements
Droit et devoir d’alerte
Limites et délégations
Formation et sensibilisation
4- Spécificités de la lutte contre la corruption et loi Sapin II
Fraude et corruption en tant qu’infractions
Environnement de la lutte contre la corruption
Points clés de la loi Sapin II
5- Quel dispositif de contrôle interne cible pour encadrer les aspects comportementaux ?
Dispositif préventif et corpus procédural indispensable
Dispositif de contrôle et correctif
Outils informatiques et nouvelles technologies
6- Illustrations et cas pratiques
Cas pratiques : exercices + cas exposés par les participants
Présentations d‘exemples de documents type
⇒ La démarche pédagogique inclut un QCM en fin de session.
TARIFS:
1190 euros HT
DURÉE :
1 jour
PRÉREQUIS :
Aucun
TAUX DE SATISFACTION :
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